企业知识产权战略创新管理
中国科学技术大学 宋伟
1、企业知识产权战略
1.1 企业需要自己的知识产权发展创新战略
  何谓知识产权战略?冯晓清教授将知识产权战略定义为:“运用知识产权保护制度,为充分地维护自己的合法权益获得与保持竞争优势并遏制竟争对手,谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。吴汉东教授概括为:企业知识产权战略是指企业运用知识产权及其制度的特点去寻求市场竞争有利地位的战略。简单来说,可以将其定义为企业为获取与保持市场竞争优势卜运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。企业制定自己的知识产权战略其必要性主要体现在以下几方面:
  1) 企业知识产权战略研究交叉课题,涉及几个当下最新潮的词语。它既是知识产权研究方面的一个纵深发展,也是当前我国企业改革理论的一部分。因此,这一研究无论是在学术上还是在实践上都具有重要意义,目前国内外此都有所研究。
  2) 企业知识产权战略研究有利于企业充分保护知识产权,提高知识保护意识,预防和控制企业无形资产流失。
  3) 企业知识产权战略研究有利于企业重视技术进步、优化产业结构、实现企业创新的目标。
  4) 企业知识产权战略研究有利于促使企业公平竞争,营造良好的市场经济秩序,优化资源配置。
1.2 企业的技术创新必须同国家发展战略相结合
  创新已经成为我国的发展战略,而企业正是成为创新的主体,这并不是我国喊出的口号,而是世界跨国公司的发展史经验告诉我们的。德国电业大王西门子本身就是大发明家,1847年创建了第一个以自己名字命名的生产电信设备的公司, 1867年制造了第一台自馈式发电机。凭借着持续创新的传统,西门子至今仍称雄于世。之后的IBM,惠普,英特尔、微软、GOOGLE等相继领导了世界信息化潮流。韩国用了不到30年的时间一跃成为创新型国家,得益于现代、三星、LG等高创新性企业群体的骨干作用。NOKIA更是成为芬兰进入创新国家的龙头。而软件业巨头,微软,就是一直靠着创新,才立于不败之地。这些都是事实都证明了企业才是国家创新的主体。这是国家对企业的要求。
  同样,企业的发展和创新也必须主动向国家发展战略靠拢。不仅因为国家的发展战略预示了各行业的发展方向,更重要的是企业可能获得国家或地方的相关配套政策及其他有利措施的大力支持,这正是目前企业发展所急需的。
1.3 遗传资源应当成为企业重要的知识产权保护对象
  遗传资源(Genetic resources),BCD 公约将遗传资源定义为“: 具有实际或潜在价值的遗传材料”,对于遗传材料,公约将其定义为“: 来自于动物、植物、微生物或其他来源的任何含有遗传功能单位的材料”。遗传资源与日常生活密切相关,在工,农,医等重要领域都有重要的作用,其价值主要体现在:科研价值、经济价值和生态价值几个方面。因此,用法律保护遗传资源变得十分重要。
  根据修改后的专利法,第5条新增的第2款规定,“对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,并依赖该遗传资源完成的发明创造,不授予专利权。”第26条新增的第5款规定,“依赖遗传资源完成的发明创造,申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源;申请人无法说明原始来源的,应当陈述理由。”这些条款将与相关法律法规相互配合,成为我国遗传资源保护的重要法律保障。这就是说:
  第一,对违反了生物多样性公约,或者是通过不当行为获取遗传资源的行为,要进行限制。
  第二,为了保障前述原则的实施,修改后的专利法要求申请人在他的申请文件里面披露获得遗传资源的来源。
  用法律的形式保护遗传资源的意义在于:一是用知识产权保护能够促使和有关遗传资源生物技术的商业化,实现其经济利益。二是有利于鼓励和促进有关遗传资源方面的发明创造,有利于保护生物多样性;三是在专利申请文件或者相关文件中标明遗传资源的出处,有助于限制非法获取他国遗传资+源的生物海盗行为和保障利用遗传资源的后续利益分享。
2、企业知识产权创新管理
2.1 知识产权援助在企业创新的作用
  所谓知识产权法律援助,是指有关援助机构或者服务机构对有特殊困难的自然人、法人及社会组织等提供知识产权申请、诉讼代理和咨询等服务,并根据情况减收或免收服务费用的活动。根据知识产权援助的具体方式, 可以分为知识产权法律援助、知识产权技术援助、知识产权金融援助、知识产权人力资源援助等。根据援助行为涉及的知识产权权利类型, 可以分为专利援助、商标援助、版权援助、植物新品种援助等等。根据创新成果的研发阶段划分, 可以分为创新原点阶段的知识产权援助、创新实验阶段的知识产权援助、创新成果阶段的知识产权援助和创新实现阶段的知识产权援助。根据援助行为是否涉及公共利益, 可以分为知识产权公共援助和知识产权工商援助。
  而企业的创新活动具有很强的科学性和自身规律, 必须根据创新过程各阶段自身的特征, 确定各阶段援助的侧重点以及援助手段之间的不同组合。我们可以将创新过程分为创新原点、创新实验、创新成果和创新实现四个阶段,各阶段对应的主要创新活动分别为创意、研发、产品化和市场化, 四种活动所要实现的目标各不相同。因此, 知识产权援助的重点和手段也各不相同, 假设四个阶段对应的援助行为为IPA1、IPA2、IPA3 和IPA4( 见图1) 。

  以创新实验阶段为例, 本阶段的主要任务有: 对现有技术进行分析以确定研发对象的新颖性、建立研发团队、开展创新实验等, 因此, 技术援助是本阶段的主要援助模式; 而本阶段的创新活动一般都是秘密进行, 与研究团队以外的其他主体处于隔离状态, 所以不易产生法律纠纷,需要的法律援助比较少, 但是可能因技术秘密泄漏而产生的法律责任仍然需要考虑。因此, IPA1 主要是技术援助, 辅之金融援助、法律援助等。相反, 创新实现阶段的主要任务是新产品批量生产、广告宣传、建立销售渠道等,该阶段需要较大的现金流量, 也较容易发生知识产权纠纷( 商标、专利侵权等) , 因此, IPA4 主要是金融援助和法律援助, 而该阶段的创新成果已基本定型, 因此, 技术援助居于次要地位。
  总之,企业要根据自身的实际情况确定需要援助的时间和方式,正确把握知识产权法律援助在企业创新管理和成长的作用。
2.2 知识产权的保护和滥用
2.2.1 保护知识产权
  在自主创新拥有知识产权专利后,此时企业就应该考虑如何保护自己的知识产权,也就是维权。目前,我国知识产权的相关维权依据主要体现在三方面:法律,法规和部门规章。而维权途径有两种:行政保护,司法保护。
  行政保护从客体来看可分为三类:专利方面,地方知识产权局和中华人民共和国国家知识产权局依据我国相关法律行使管理专利工作的职能;商标管理实行中央统一注册,地方分级管理的原则,从中央到省、市、地、县级的工商行政管理局,都设有商标管理机构;著作权的保护由国家版权局及各省市、自治区、直辖市和较大的版权行政管理部门实施。
  此外,还有一类特殊的知识产权保护管理主体——海关。海关根据我国参加的国际条约及国务院的指示,受理侵犯受中华人民共和国法律和行政法规保护的知识产权的案件,禁止其进出境。海关的保护措施可分为依职权和依申请两类。依职权模式是指主动采取措施对有侵犯备案知识产权嫌疑的进出口货物进行扣留的保护模式,但客体仅限在海关总署备案的知识产权,所以企业为了维权方便,最好主动备案其知识产权。依申请是指知识产权权利人向海关申请扣留侵权嫌疑货物的保护模式。这两种行政行为都是不可提起行政诉讼的。
  司法保护是指:由享有知识产权的权利人或国家公诉人向法院对侵权人提出刑事、民事诉讼,以追究侵权人的刑事、民事法律责任,以及通过不服知识产权行政机关处罚的当事人向法院提起行政诉讼,进行对行政执法的司法审查,以支持正确的行政处罚或纠正错误的处罚,使各方当事人的合法权益都得到切实的保护。在这里要注意的是,新的法律和相关的司法解释规定了诉前禁令和诉前证据保全,这是受害人诉讼和减少损失的重要手段,同时,这也体现了我国法律和国外法律的接轨。
2.2.2 滥用知识产权
  知识产权的虽然应该得到保护,但是却不能滥用知识产权侵犯他人权利或者破坏市场秩序。TRIPS协议第7条就规定:“知识产权的保护和执法应当有助于技术创新以及技术转让与传播”。我国知识产权法对此也有类似规定。如《专利法》就规定专利权人的行为应当有利于“发明创造的推广应用,促进科学技术进步和创新”。 知识产权滥用(行为)是指权利人超出了知识产权法律、行政法规的规定,不正当行使有关权利,损害他人利益、社会公益或者限制排除竞争的行为。滥用知识产权不但会阻碍一国科技发展与技术创新,例如跨国公司的“圈地”“布阵”会限制本国企业技术创新的空间,而且会侵害消费者权益。我国最新实施的《反垄断法》就专门对企业滥用知识产权进行了规制。《反垄断法》五十五条规定,“经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为,不适用本法;但是,经营者滥用知识产权,排除、限制竞争的行为,适用本法。滥用知识产权的表现主要有:
  1) 拒绝许可,即知识产权人利用自己对知识产权所拥有的专有权,拒绝授予其竞争对手合理的使用许可从而排除其他人的竞争,以巩固和加强自己的垄断地位的行为。
  2) 搭售行为。搭售是将两种或两种以上产品捆绑成一种产品进行销售,以致购买者为得到其所想要的产品就必须购买其他产品的行为。
  3) 差别对待。指企业在提供或接受产品或服务时,对不同的客户实行与成本无关的价格上的差别待遇。
  4) 掠夺性定价。指处于市场支配地位的企业以排挤竞争对手为目的,以低于成本的价格销售商品的行为。
  5) 过高定价。是指企业在正常竞争条件下所不可能获得的远远超出公平标准的价格。
  6) 知识产权交叉许可与联合经营
2.2.3 知识产权激励在企业管理中的作用
  鼓励知识型员工,如何留住人才是高科技企业人力资源管理的核心课题,目前,从实践来看大多数采用如下方法:
  1) 入股
  企业可以建立员工入股的经济机制。例如,公司在发行新股、或配股、制订股权、期权计划时,及增资扩股时,对公司有贡献的员工侧重考虑,培养他们的主人公觉悟,激发员工的责任感,强化员工归属感。
  2) 专项奖励
  除了工资倾斜以外,承担发明创造的员工申请专利或著作权时额外获得奖励。公司相应产品销售利润按比例计为员工报酬。若专利或著作权授权或转让给其他公司,获得收入,收入中的一定比例应为发明人回报。从而使员工更加关注发明创造的社会效益。在著作权或专利办理期间,公司组织创新价值判定委员会,及时评定员工成果,确保员工早日获得相应的报酬。
  3) 精神奖励
  公司设立专门的通报平台,在管理体系内以各种媒体宣传员工创新成就,发放荣誉纪念品,增强员工荣誉感。
  4) 推广度评估
  知识经济时代,知识共享度越高,知识创新速度越快。员工知识产权保护不是为了限制知识共享、经验借鉴。对于借鉴参考意义大的创新成果,在奖励上要特别倾斜。发明创造在其它产品或领域的再利用再开发,本身说明了创新的价值,企业要建立知识产权推广度评估体系,使员工不止在原产品中获益,在相关产品上也有价值体现。
  此外,中国建设银行出台的《中国建设银行知识产权管理办法》还专门设立了知识产权奖励制度,以充分调动全行人员发明创造的积极性,从而建立健全知识产权管理的良性循环机制。具体的制度设计可参见此办法。
2.2.4 创新发展下的新的管理模式
  企业的创新发展是多方面综合协调发展的表现,其不可或缺的内容之一就是企业管理创新,他是企业实践经验的总结,具有很强的针对性和实用性。同时,管理创新的内容是多层次和多层面的。从宏观来说,包括思想意识创新和实践创新。
  1) 企业的的管理要有国际化经营的意识
  国际经营化对我国大多数企业来说还很陌生。但是一个企业要想做大做强,就必须有国际化的经营管理模式,这就要求企业家必须有全局的发展战略观。我国企业在力求向这方面发展时,应当注意做到以下几点,
  a) 国际市场的需求伟出发点,这是企业经营的主导理念。
  b) 本企业的产品的外销比重应占本企业销售收入的一定比例, 具体比例可根据企业实际情况来确定。
  c) 外销渠道的稳定和信息网络系统的畅通是能够及时地掌握国际经济动态,作出正确决策的基础。
  2) 寻机化管理
  寻机管理不同于常规管理,它要求管理的方法与技术与环境变迁相适应,而不沉溺于某种管理模式。他是在预测企业发展前景的前提下,寻得机遇,求得正确的管理方法,以取得经营成功。我国的企业要在未来取得寻机管理的成功,要注意如下几个问题:
  a) 把握市场竞争变化的规律。实践证明,企业要想掌握未来市场变化的规律,要对市场作出迅速灵敏的反映,就需要对市场可能出现的机遇要进行分析研究。只有那些能预见到市场变化规律而超前采取寻机管理的企业,才能引导消费者的消费趋向,取得好的经济效益。
  b) 实施灵活多样的弹性化管理。过去的企业是围绕着物品和资金流动组织起来的,而现在则变为围绕着信息的流动来组织的,这样,管理就需要调整使其富有弹性和适应性。
  i、管理组织的灵活化。电子化管理、分权化管理、扁平化管理。
  ii、企业规模的适度化。“大企业”一直是过去企业追求的目标,但是西方国家的企业正在从做“大”向做“强”转变。大有大的好处,小有小的长处,企业的发展应当以经营灵活、效益好为标准。
  3) 人才培养及管理
  激励职工的积极性和创造性,是增强企业活力的力量源泉,秀的企业,首先是优秀人才的集合体。
  a.职工的继续教育和培训,开发职工的创造力。企业的发展趋势显示企业的生存最终动力是需要具有创造力的人才。智能资本是指企业花费在教育、培训等再提高人的综合素质方面的开支所形成的资本。它比一般的人力资本投入会带来更长期的收益。用丰富的人才资本优势转化、替代物质资本、自然资源和技术的优势,势在必行。
  b.人力资源管理过程中,传统的人事管理要向人才开发管理发展。传统的人事管理视人力为成本,往往以事为中心,注重现有人员的管理;而人力资源开发把人视为一种稀缺的资源,是以人为中心,强调人和事的统一发展,更注重人智慧的开发。也就是说,未来企业的发展,不只是靠设备好、技术强,同时要靠那些具有较高智慧的人。
  c.培养企业文化,建设企业精神,形成企业形象。企业的文化与形象建设,主要应在以下方面努力。一是塑造企业价值观。二是打造本企业独特的气质和个性。目前我国企业在这些方面存在的问题,主要是对企业精神、企业文化、企业形象建设内容的归纳和升华中的雷同化,没有自我个性,所以成效不大。
2.2.5 金融危机下的企业的融资问题
  中小企业在蓬勃发展的同时也面临着不少困难,尤其是融资难已成为中小企业面临的“瓶颈”,严重制约了中小企业的正常发展,其主要困难在于:
  1) 自身的障碍:1、规模偏小,产品技术含量低导致的竞争力较差;2、自身经营水平较差; 3、信用意识较弱,财务状况不透明,及企业和银行信息不对称
  2) 银行方面的障碍:1、信贷决策机制不利于中小企业融资;2、信贷投向集中,制约了中小企业的融资;3、贷款责任人追究机制,影响信贷人员的积极性及抵押担保办法限制了贷款需求。
  3) 来自社会服务机构方面的障碍
   i、中小企业服务体系不完善;
   ii、中小企业贷款担保体系不健全;
   iii、征信体系建设滞后。
  总的来说,中小企业目前的融资特点是:融资渠道单一,融资成本高,负担沉重,融资风险大。虽然目前融资的困难较多,但是企业在相关融资配套措施未完善的情况下,如何做好自身的相关制度和管理水平建设才是获得融资的基本前提。目前融资的企业可分为三类:成长型,发展型和成熟型。而融资最困难的应该在于成长型企业的融资。就目前来说,解决此问题的最直接有效办法就是风投,,风险投资在向中小企业提供直接融资的同时,也为其提供了管理上的稀缺要素,这一点对中小企业来讲尤为重要。而吸引风投除了有潜力的项目之外,自身的建设也是必要的条件之一。因此,加强中小企业自身建设、企业经营管理水平应是融资的前提之一。就发展型和成熟型企业来说,比较直接有效的融资途径就是融资租赁和民间借贷。在融资租赁方式下,中小企业只需支付部分租金,其余的资金可以保持流动或用作其它项目投资,从而提高了资金的利用率,扩大了企业的投资能力。同时,实行融资租赁还可以在一定程度上降低企业的成本和风险,更重要的是融资租赁还能获得国家的优惠政策支持。此外,我国民间资本数量巨大,如能正确引导,规范管理,可以为金融危机下的中小企业作出巨大贡献,就目前来说,非金融企业可以从个人借贷,可以获得法律支持。

(根据课堂笔记整理)